中证协开展专项调研推动合规管理提质升级

中国证券报记者5月12日获悉，中国证券业协会近期在行业内开展了2026年度证券公司合规管理有效性评估及合规类自律规则“立改废释”专项调研。此次调研旨在系统摸排行业合规管理底数，为后续优化自律监管规则、推动合规管理提质升级奠定坚实基础。据悉，调研直指当前合规评估工作中的共性挑战，如管理层重视不足、评估工作流于形式等，并引导行业思考破局之道，其中“探索AI、智能体等新兴技术在合规评估领域的应用”成为重要前瞻方向。

此次调研采取双线并行模式。在合规管理有效性评估方面，中证协要求各券商于5月8日前报送近三年的评估报告及详实问卷。问卷内容极具穿透力，涵盖近三年评估频次、组织形式、覆盖范围及成果运用等全流程细节，并对“自行评估”与“委托外部评估”设置了差异化的追溯路径，以便科学比对不同模式的实效。配套的合规类自律规则“立改废释”调研则定于5月15日截止，重点收集行业对六项核心自律规则的具体修订意见。

透过极具实操导向的问卷设计，当前证券行业合规评估工作中的若干共性挑战清晰浮现。问卷选项直指合规评估工作可能面临的困境，如“管理层重视程度不够”“自评部门配合意愿不强”“评估工作量大、时间紧张、资源不足”等。此外，全面合规评估与内部控制有效性评价等其他法定检查存在内容重合，导致重复劳动与负担加重，以及合规评估工作逐渐流于形式等深层次问题亦受到中证协关注。

面对挑战，问卷也引导行业思考破局之道。在中证协向行业征集的提升合规管理有效性评估质效的建议选项中，除全面修订相关《证券公司合规管理有效性评估指引》及底稿、进一步厘清不同评估检查的定位边界、加强培训等制度性措施外，“探索AI、智能体等新兴技术在合规评估领域的应用”这一选项尤为引人注目，意味着利用科技赋能提升合规评估的穿透力与运转效率，或已成为监管与行业的共识。

业内人士认为，合规评估是券商内控体系的“试金石”。中证协年度调研旨在进一步推动证券公司将合规管理从一项被动满足监管要求的“成本中心”，真正转化为主动防范风险、提升内控质量、增强核心竞争力的“价值创造中心”。